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易方达中证医疗往复型绽放式指数证券投资     基金更新的招募说明书    基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司         二〇二五年一月                        蹙迫指示 疗往复型绽放式指数证券投资基金注册的批复》                     （证监许可【2020】3534 号）进行召募。本 基金基金合同于 2021 年 7 月 8 日肃肃奏效。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路和收 益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 证券；2）对样本空间内剩余证券，考中业务触及医疗器械、医疗服务、医疗信息化等医疗 主题的上市公司证券当作待选样本；3）在上述待选样本中，按照昔时一年日均总市值由高 到低排行，考中排行前 50 的证券当作指数样本，不及 50 只时沿路纳入。    （3）指数计较    指数计较公式如下：讲明期指数=讲明期样本的调治市值/除数×1000    其中，调治市值=∑（证券价钱×调治股本数×权重因子）。调治股本数的计较方法、 除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的计较与热爱笃定。权重因子介于 0 和 1 之 间，以使单个样本权重不进取 10%，前五大样本权重算计不进取 40%。    有 关 标的 指数 具体 编制 有议论 及成 份股 信息 详见 中证 指数 有限 公司 网站 ，网 址： www.csindex.com.cn。 踪舛错的最小化。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等因素 产生波动，投资者在投本钱基金前，请谨慎阅读本招募说明书和基金居品府上纲目等信息 泄露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分探究自身的风险承受能 力，感性判断市集，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行径作出独处决策，承担基金 投资中可能出现的各种风险。   投本钱基金可能遭遇的主要风险包括：本基金独到风险、市集风险、管理风险、流动 性风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险偏激他风险等。本基金独到风险包括：（1）指数化投资的风险。包括标的指数 波动的风险、标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数成份股行业聚首风 险、成份股权重较大的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪舛错控 制未达约定方针的风险、标的指数值计较出错的风险、标的指数编制有议论带来的风险、标 的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险等；（2）ETF 运作的风险。包参考 IOPV 决策和 IOPV 计较舛讹的风险、基金往复价钱与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风 险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、申购赎回清单中成就较低的申购/赎 回份额上限的风险、沪市成份证券申赎处理国法带来的风险、申购赎回清单差错风险、申 购赎回清单标记成就分歧理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益 分派后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（3）投资特 定品种（包括股指期货、股票期权等金融繁衍品、资产支抓证券、存托凭证等）的独到风 险；（4）参与转融通证券出借业务的风险等；（5）拒绝清盘的风险等。   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货币 市集基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   本基金以 1 元开动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌 破 1 元开动面值的风险。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金不同于银行储蓄，基金投资东谈主投资于基金有可能取得较高的收益，也有可能损失 本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金 合同》及基金居品府上纲目。 额，当日不错竞价卖出，次一往复日不错赎回。   投资者投资于本基金前请谨慎阅读证券往复所和登记结算机构对于 ETF 的联系业务规 则偏激时常的更新，确保具备联系专科常识、明晰了解联系国法过程后方可参与本基金的 申购、赎回及往复。投资者一朝申购或赎回本基金，即线路对基金申购和赎回所触及的登 记方式以及申购赎回所触及组合证券、现款替代、现款差额等联系的交收方式及业务国法 还是招供。 对本基金进展的保证。   本基金本次更新招募说明书对基金份额的上市往复章节进行更新，联系信息更新截止 日为 2025 年 1 月 14 日，并更新了基金管理东谈主联系信息，更新截止日为 2025 年 1 月 16 日。 本基金关系财务数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，净值进展截止日为 2023 年 12 月 31 日， 基金份额的申购赎回章节联系信息更新日为 2024 年 3 月 27 日，基金审计管帐师事务所相 关信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为                            目          录                                   I                   一、绪    言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》（以 下简称《信息泄露办法》）、             《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》                                    （以下简称 《流动性风险管理端正》）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以 下简称《指数基金指引》）            、《证券投资基金信息泄露内容与形式准则第5号容与形式>》、       《易方达中证医疗往复型绽放式指数证券投资基金基金合同》                                 （以下简称基金合 同）偏激它关系端正等编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或者要紧遗漏,并对其 确凿性、准确性、竣工性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募 的。本基金管理东谈主莫得委派或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关系端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律律例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律律例的端正为准。                         二、释 义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对本基金合同的任何灵验阅兵和补充 放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验阅兵和补充 其更新 府上纲目》偏激更新 发售公告》 金份额上市往复公告书》 回实施笃定》界说的“往复型绽放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 采用绽放式运作方式的基金 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有抵制力的决定、决议、申诉等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议阅兵， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵     《信息泄露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息泄露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其时常作念出的阅兵     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经关系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及联系法律律例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构 指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的、在《基金合同》奏效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代 办证券公司 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金往复的证实、计帐和结算、代理披发红利、 建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册等 记结算有限责任公司（简称“中国结算”） 基金份额余额偏激变动情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证实的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月     《业务国法》：指深圳证券往复所、登记结算机构、基金管理东谈主及基金销售机构的相 关业务国法偏激时常作念出的阅兵 份额的行径 合同端正的对价向基金管理东谈主购买基金份额的行径 要求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的行径 证券、现款替代、现款差额偏激他对价 书端正应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应取得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的最小申购、赎回单元数目计较 的揣度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳证券往复所发布的基金份额参 考净值，简称“IOPV” 按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值 准日 剔除上市后折算因素的基金份额净值）与基金上市前一深圳证券往复所往复日基金份额净值 之比减去 100% 易所往复日标的指数收盘值之比减去 100% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 额净值的过程 息泄露办法》端正的互联网网站（以下简称端正网站，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子泄露网站）等绪论 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或往复的债券等 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                          三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   缔造日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   研究电话：400 881 8088   研究东谈主：李红枫   注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币   批准缔造机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理                   推动称呼                出资比例   广东粤财信托有限公司                         22.6514％   广发证券股份有限公司                         22.6514％   盈峰集团有限公司                           22.6514％   广东省广晟控股集团有限公司                      15.1010％   广州市广永国有资产经营有限公司                     7.5505％   珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.5087％   珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.6205％   珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.5309％   珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                   1.7558％   珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                   1.4396％   珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                   1.5388％   总   计                                100％   二、主要东谈主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉利 保障公司证券部研究照顾室总司理助理，吉利证券有限责任公司研究照顾部副总司理（主抓 管事）、国债部副总司理（主抓管事）、资产管理部副总司理、资产管理部总司理，中国吉利 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主抓管事），宇宙社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资照顾人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资搭理部副司理、基金经 理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金管理有限公司看守员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限责任公司投资银行总部、投资搭理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元本钱管理有限公司董事。   邝广雄先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、膨胀总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料时候股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司膨胀董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资管理有限公司膨胀董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司膨胀 董事、司理，宁波盈峰资产管理有限公司膨胀董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国合股 公司财务总监。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、国际发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司独处董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司独处董事，艾尔玛科技股份有限公司 独处董事，祥鑫科技股份有限公司独处董事，广州恒运企业集团股份有限公司独处董事。曾 任好意思国天普大学法学院拜访副西宾，广东凯金新动力科技股份有限公司独处董事，江苏凯强 医学磨真金不怕火有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司独处董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司独处董事，清华大学经济管理学院 西宾、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非膨胀董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘行家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副西宾、时候经济与管理系主任、 翻新创业与策略系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息时候股份有限公司 独处董事，中融东谈主寿保障股份有限公司独处董事,深圳市力合科创股份有限公司独处董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司独处董事，长江商学院管帐与 金融西宾、投资研究中心主任、西宾管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理西宾、副西宾、毕生西宾，长江商学院行政副院长、DBA 技俩副院长、创创社区技俩发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司独处董事，瑞士银 行（中国）有限公司独处董事，秦川机床器具集团股份公司独处董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司独处董事，中国天伦燃气控股有限公司独处非膨胀董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限责任公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事引导员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务照顾人有限公司技俩司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产往复中心有限公司董事，广 州股权往复中心有限公司董事，广州广永华丽货仓有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群管事部联 席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究照顾有限公司管理照顾技俩司理，湖南证券投资银行总部技俩司理，融通基 金管理有限公司研究规划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东谈主力资源部总司理，易方 达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限责任公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部往复员， 易方达基金管理有限公司聚首往复室往复员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支抓部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司膨胀总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档管理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理 东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资产 管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司市集及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总 司理级高档管理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金管理有限 公司销售支抓中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员。曾任 中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副司理、往复部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、看守长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、基 础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券往复所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有 限公司运作支抓部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东谈主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混杂股产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限责任公司信息时候中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息时候部副 总监（主抓管事）、总监，易方达基金管理有限公司信息时候部副总司理、系统研发部副总 司理、时候运营部总司理、数据平台研发中心总司理、预备与支抓中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资 搭理部职员、发展研究中心市集研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员， 招商基金管理有限公司机构搭理部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金管理有限公 司宣传规划专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传规划 部总司理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司看守长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会管事，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销管理部总司理、居品设想与业务翻新部总司理。曾在普华永谈中天管帐 师事务所、证监会广东监管局管事，曾任易方达资产管理有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   张湛先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基金司理、基 金司理助理。曾任易方达基金管理有限公司数目化投资研究员、量化研究员、投资司理。张 湛历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                  任职时期        离任时期 易方达中证科技 50ETF             2020-03-16     - 易方达中证东谈主工智能主题 ETF                2020-07-27       - 易方达中证万得生物科技指数（LOF）             2020-12-03       - 易方达中证生物科技主题 ETF                2021-01-14       - 易方达中证新动力 ETF                   2021-03-11       - 易方达中证云计较与大数据主题 ETF             2021-03-29       - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF              2021-04-15       - 易方达中证医疗 ETF                    2021-07-08       - 易方达中证芯片产业 ETF                  2021-12-15       - 易方达中证科技 50 聚合                  2022-02-14       - 易方达中证东谈主工智能主题 ETF 聚合             2022-03-01       - 易方达中证全指证券公司 ETF 聚合             2022-03-02       - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF 聚合           2022-04-07       - 易方达恒生科技 ETF（QDII）              2022-12-02       - 易方达中证 500 增强策略 ETF             2023-02-17       - 易方达中证云计较与大数据主题 ETF 聚合发起 式 易方达中证医疗 ETF 聚合发起式              2023-03-15       - 易方达中证信息安全主题 ETF                2023-05-31       - 易方达中证芯片产业 ETF 聚合发起式            2023-06-13       - 易方达中证新动力 ETF 聚合发起式             2023-09-26        - 易方达中证军工 ETF                    2020-04-30   2022-11-01 易方达中证全指证券公司指数（LOF）             2021-01-01   2022-11-01 易方达中证军工指数（LOF）                 2021-01-01   2022-11-01 易方达中证全指证券公司 ETF                2020-04-30   2023-05-20 易方达中证物联网主题 ETF                 2021-10-13   2023-05-20 现任基金司理助理的基金 易方达中证港股通中国 100ETF         易方达上证科创板 100ETF 易方达恒生科技 ETF 聚合（QDII）      易方达中证港股通中国 100ETF 聚合发起式   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰）先 生。   林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   FAN BING（范冰）先生，易方达基金管理有限公司基金司理，易方达资产管理（香港） 有限公司首席投资官（国际指数）、就证券提供概念负责东谈主员（RO）、提供资产管理负责东谈主员 （RO）、投资决策委员会委员。  （三）基金管理东谈主的职责  （四）基金管理东谈主的承诺 监会的关系端正，建立健全里面戒指轨制，采用灵验门径，留心违背现行灵验的关系法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会关系端正的行径发生。 戒指轨制，采用灵验门径，留心下列行径发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；  （4）向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的往复行径；  （7）轻率包袱，不按照端正履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会遏止的其他行径。 律、律例及行业表率，敦朴信用、辛勤尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）特地挫伤基金份额抓有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）断绝、烦躁、闭塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率包袱、猝然权益；   （7）违背现行灵验的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关系端正，泄 露在职职时间洞悉的关系证券、基金的贸易高深，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 议论等信息；   （8）违背证券往复场所业务国法，利用对敲、倒仓等技能摆布市集价钱，麻烦市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息泄露和告白中特地含有演叨、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会遏止的行径。   （1）依照关系法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关系端正， 泄露在职职时间洞悉的关系证券、基金的贸易高深、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资议论等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券往复偏激他行径。   （五）基金管理东谈主的里面戒指轨制   为保证公司表率化运作，灵验地防御和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额抓有东谈主利益，热爱公司及公司推动的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面戒指体系。   （1）保证公司经营管理行径的正当合规性；   （2）保证各种基金份额抓有东谈主及委派东谈主的正当权益不受骚扰；   （3）防御和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全竣工，竣事公司的抓续、健康发展，促进公司竣事发展策略；   （4）督促公司整体职工遵从职业操守，梗直诚信，正直自律，辛勤尽责；   （5）热爱公司的声誉，保抓公司的细密形象。   （1）健全性原则。里面戒指应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员, 并涵盖到决策、膨胀、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控规范，热爱内戒指度 的灵验膨胀。   （3）独处性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保抓相对独处，除行恶律律例另有 端正，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成就应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的戒指成本达到最好的里面戒指效率。   公司制定了合理、完备、灵验并易于膨胀的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司端正；第二个层面是公司里面戒指 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的规范，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抵牾。公司喜欢对轨制的抓续磨真金不怕火，结合业务的发展、 律例及监管环境的变化以及公司风险戒指的要求，不断检验和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制贯串于整个这个词公司行径。推动会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻膨胀；各项经营业务和 管理规范必须敬佩管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项管事必须是在业务授权范围内 进行。公司要紧业务的授权必须采用书面形式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当， 对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究管事应保抓独处、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不方正影响；建立严谨的研究管事 业务过程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和热爱备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保抓畅 通的交流渠谈；建立研究讲明质料评价体系，不断提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防御原则和效讲理原则制定合理的决策规范； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的抵制轨制和窥察轨制。 建立严格的投资遏止和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限定在端正的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）往复业务   建立聚首往复部门和聚首往复轨制，投资指示通过聚首往复部门完成；建立往复监测系 统、预警系统和往复反馈系统，完善联系的安全设施；聚首往复部门草率往复指示进行审核， 建立刚正的往复分派轨制，确保刚正对待不同基金；完善往复记录，并实时进行反馈、查对 和归档撑抓；建立科学的投资往复绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险戒指点建立健全表率的系统 和过程，以基金为管帐核算主体，独处建账、独处核算。通过合理的估值方法和估值规范等 管帐门径，确凿、竣工、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案撑抓轨制，确保档案确凿竣工。   （6）信息泄露   公司建立了完备的信息泄露轨制，指定了信息泄露负责东谈主，并建立了相应的轨制过程规 范联系信息的麇集、组织、审核和发布，骁勇确保公开泄露的信息确凿、准确、竣工、实时。   （7）监察与合规管理   公司缔造看守长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理管事的需要 和董事会授权，看守长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案府上，就里面戒指轨制的 膨胀情况独迅速履行检验、评价、讲明、建议职能。看守长依期和不依期向董事会讲明公司 里面戒指膨胀情况，董事会对看守长的讲明进行审议。   公司缔造监察合规管理部门，并保障其独处性。监察合规管理部门按照公司端正和看守 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过依期或不依期检验里面戒指轨制的膨胀情况，督促公司和旗下基 金的管理运作表率进行。   公司董事会和管理层充分神爱和支抓监察与合规管理管事，对违背法律、律例和公司内 部戒指轨制的，根究关系部门和东谈主员的责任。   （1）本公司承诺以上对于里面戒指轨制的泄露确凿、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不断完善里面戒指轨制。                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   缔造日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册本钱：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：0755-83077987   传真：0755-83195201   资产托管部信息泄露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主抓股的股份制贸易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国 际管帐规范上市的公司。2006 年 9 月又得胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌 往复（股票代码：3968），10 月 5 日诳骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。甘休 2023 年 9 月 30 日，本集团总资产 106,680.09 亿元东谈主民币，高档法下本钱充足率 17.38%，权重 法下本钱充足率 14.48%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、技俩支抓团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家取得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行当作托管业务禀赋最全的贸易银行，领有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 宇宙社会保障基金托管、保障资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主等业务资 格。   招商银行确立“因势而变、先您所思”的托管理念和“钞票所托、遵从承诺”的托管核 心价值，始创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的钞票”为历史职责， 不断翻新托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6 心”托管服务规范，首家发布私募基金绩效分析讲明，开办国内首个托管银行网站， 推出洋内首个托管大数据平台，得胜托管国内第一只券商都集资产管理议论、第一只 FOF、 第一只信托资金议论、第一只股权私募基金、第一家竣事货币市集基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 撑抓，竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转机，得 到了同行招供。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力不断进步,四度蝉联获《财资》                                      “中国 最好托管专科银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》                              “中国最好托管银行奖”，成为国内 独一取得该奖项的托管银行；             “托管通”取得国内《银行家》2016 中国金融翻新“十佳金融 居品翻新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》             “中国最好托管银行奖”；                        “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银 行家》2017 中国金融翻新“十佳金融居品翻新奖”；8 月荣膺国际财经泰斗媒体《亚洲银行 家》  “中国年度托管银行奖”。 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”有议论一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双提 升”金点子有议论二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财 经泰斗媒体《亚洲银行家》            “中国年度托管银行奖”；12 月荣膺 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基 金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最 佳待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风 云榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》                       “中国最好托管机构”“最好公募基金托管 机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；1 月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受宽贷托管银行”奖项； 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金 英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司 “2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”；9 月荣获《财资》                                    “中国最好托管银行” “最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022 年度优秀资产托管机构奖”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构奖”                                           、 宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”。2023 年 9 月， 荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非膨胀董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保本钱投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限责任 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，1965 年 12 月出身，本行膨胀董事、党委布告、行长。中国东谈主民大学硕士研 究生学历，高档经济师。1995 年 6 月加入本行北京分行，自 2001 年 10 月起历任本行北京 分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月任本行行长助理兼任北京分行行长，2013 年 11 月不再兼任本行北京分行行长，2015 年 1 月任本行副行长，2016 年 11 月至 2019 年 4 月兼 任本行董事会秘书，2019 年 4 月至 2023 年 2 月兼任本行财务负责东谈主，2021 年 8 月任本行常 务副行长，2021 年 8 月-2023 年 4 月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市联系事宜之 授权代表，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行管事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告， 专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事。   彭家文先生，本行副行长兼财务负责东谈主、董事会秘书。中南财经大学国民经济议论专科 本科学历，高档经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行议论财务部总司理助理、副总经 理，总行零卖综合管理部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁、副总裁 兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债管理部总司理，本行行长助理，2023 年 11 月起任本行副行长。兼任本行财务负责东谈主、董事会秘书、总行资产欠债管理部总司理。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险戒指部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业陶冶，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等领域有深刻的研究和丰富的实务陶冶。   （三）基金托管业务经营情况   甘休 2023 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1322 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面戒指轨制   招商银行确保托管业务严格效用国度关系法律律例和行业监管轨制，坚抓遵法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、膨胀机制和监督机制，防御和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞罅隙、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风险戒指轨制，确保托管业务信息确凿、准确、竣工、实时；确保内控 机制、体制的不断改进和各项业务轨制、过程的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面戒指及风险防御体系：   一级里面戒指及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行留心和戒指；总行 风险管理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并提议内控进步管理 建议。   二级里面戒指及风险防御是招商银行资产托管部缔造风险合规管理联系团队，负责部门 里面风险留心和戒指，实时发现里面戒指残障，提议整改有议论，追踪整改情况，并平直向部 门总司理室讲明。   三级里面戒指及风险防御是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，遵循内戒指衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面戒指掩饰各项业务过程和操作设施、掩饰整个团队和岗亭，并 由沿路东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防御风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对独处，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面戒指的检验、评价部门独处于里面戒指 的建立和膨胀部门。   （4）灵验性原则。里面戒指灵验性包含里面戒指设想的灵验性、里面戒指膨胀的灵验 性。里面戒指设想的灵验性是指里面戒指的设想掩饰了整个应护理的蹙迫风险，且设想的风 险草率门径适当。里面戒指膨胀的灵验性是指里面戒指偶而按照设想要求严格灵验膨胀。   （5）适当性原则。里面戒指适当招商银行托管业务风险管理的需要，并偶而跟着托管 业务经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行阅兵和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时事与我行其他业务时事肆虐，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防御的宗旨。   （7）蹙迫性原则。里面戒指在竣事全面戒指的基础上，护理蹙迫托管业务蹙迫事项和 高风险设施。   （8）制衡性原则。里面戒指偶而竣事在托管组织体系、机组成就、权责分派及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制斥地。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本端正、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次浮现、管理要求 明确，安静风险管理全掩饰的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险戒指。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份门径，采用加密、直连方式传输数据，数据膨胀他乡实时备份，整个的业务信息须经过 严格的授权方能进行拜访。   （3）客户府优势险戒指。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格 守秘，除法律律例和其他关系端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息时候系统风险戒指。招商银行对信息时候系统机房、权限管理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成就门禁，整个电脑成就密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时候系统采 取两地三中心的济急备份管理门径等，保证信息时候系统的安全。   （5）东谈主力资源戒指。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管理。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和规范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律律例的端正及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务设施中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发送 的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行检验监督，对违背法律律例、 基金合同的指示断绝膨胀，独立即申诉基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据往复规范还是奏效的投资指示违背法律、行政律例和 其他关系端正，或者违背基金合同约定，实时以书面形式申诉基金管理东谈主进行整改，整改的 时限应安妥法律律例及基金合同允许的调治期限。基金管理东谈主收到申诉后应实时查对质实并 以书面形式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主申诉的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。                     五、联系服务机构 （一）基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金管理东谈主网站公示。 投资者在深圳证券往复所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集往复。 （二）登记结算机构 称呼：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 研究东谈主：严峰 电话：（0755）25946013 传真：（0755）25987122 （三）出具法律概念书的讼师事务所 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东谈主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：石曙光、莫哲 研究东谈主：石曙光 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊世俗合伙） 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊世俗合伙） 主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 膨胀事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册管帐师：昌华、马婧  研究东谈主：昌华  本基金的年度财务报表偏激他端正事项的审计机构为安永华明管帐师事务所（特殊世俗 合伙）   。  管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊世俗合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  膨胀事务合伙东谈主：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册管帐师：赵雅、林亚小  研究东谈主：赵雅                         六、基金的召募   本基金的召募由基金管理东谈主依照《基金法》、                      《运作办法》、                            《销售办法》                                 《信息泄露办法》                                 、      、 基金合同偏激他关系端正召募。本基金还是中国证券监督管理委员会 2020 年 12 月 22 日《关 于准予易方达中证医疗往复型绽放式指数证券投资基金注册的批复》                              （证监许可【2020】3534 号）注册。   本基金为往复型绽放式股票基金、指数基金，基金的存续期为不依期。   本基金召募时间每份基金份额开动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2021 年 6 月 21 日至 2021 年 7 月 2 日。   召募对象为安妥法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资东谈主。                  七、基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   本基金基金合同于 2021 年 7 月 8 日肃肃奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东谈主正 式脱手管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产规模   《基金合同》奏效后，一语气 20 个管事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期讲明中赐与泄露；一语气 50 个管事日 出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并拒绝，而无需召开基金 份额抓有东谈主大会。   若届时的法律律例或中国证监会端正发生变化，上述端正被取消、编削或补充时，则本 基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会端正膨胀。基金合同另有端正时，从其端正。                   八、基金份额的上市往复   （一）基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券往复所证券投资基金 上市国法》，向深圳证券往复所苦求基金份额上市：   本基金已于 2021 年 7 月 19 日通过深圳证券往复所上市往复（场内简称：医疗 ETF 易方 达，基金代码：159847）。   （二）基金份额的上市往复   本基金在深圳证券往复所的上市往复需遵循《深圳证券往复所往复国法》、                                   《深圳证券交 易所证券投资基金上市国法》、              《深圳证券往复所证券投资基金往复和申购赎回实施笃定》等 关系端正。   （三）本基金拒绝上市等事项按照法律律例、监管部门、深圳证券往复所和《基金合同》 的联系端正膨胀。   当本基金发生深圳证券往复所联系业务国法所端正的因不再具备上市条件而被拒绝上 市的情形时，本基金可由往复型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽放式指数基金， 而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。基金拒绝上市后，场内份额的处理国法由基金管理东谈主 提前制定并公告。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则基金管理东谈主将本着热爱 基金份额抓有东谈主正当权益的原则，履行适当的规范后与该指数基金合并或者考中其他合适的 指数当作标的指数。具体情况见基金管理东谈主届时公告。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金管理东谈主在每一个往复日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中证 指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较并通 过深圳证券往复所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往复、申购、赎回时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中遏止现款替代成份证券 的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对 应的基金份额。   （五）其他 苦求在包括境酬酢易所在内的其他往复场所上市往复，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 端正进行调治的，基金合同相应赐与修改，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。 基金管理东谈主不错在履行适当的规范后增多相应功能。                九、基金份额的申购与赎回   本基金现在仅采用深圳证券往复所跨市集股票 ETF 场内申赎模式，即“深市股票什物申 赎、沪市股票现款替代”申赎模式，将来基金管理东谈主可根据基金发展需要，开通场外什物申 赎模式（指通过中国证券登记结算有限责任公司基金业务系统以深、沪证券市集组合证券办 理跨深、沪证券市集往复型基金的申购、赎回），届时将发布公告赐与泄露并对本基金的招 募说明书赐与更新，不消召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （一）申购和赎回场所   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金管理东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代 理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的绽放日实时期   （1）绽放日及绽放时期   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复所、深圳证 券往复所的往复日的往复时期，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同 的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时期变更、其他特殊情况 或根据业务需要，基金管理东谈主有权视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调治，但应在 实施前依照《信息泄露办法》的关系端正在端正绪论上公告。   （2）申购、赎回脱手日及业务办理时期   本基金已于 2021 年 7 月 19 日绽放办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 则和端正； 法权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金管理东谈主可根据基金运作的践诺情况，在对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前 提下调治上述原则，或依据深圳证券往复所或登记结算机构联系国法偏激变更调治上述规 则。基金管理东谈主必须在新国法脱手实施前依照《信息泄露办法》的关系端正在端正绪论上公 告。   （四）申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商端正的规范，在绽放日的具体业务办理时期内提议申 购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投资东谈主在 提交赎回苦求时，必须有填塞的基金份额余额和现款。投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提 交的文献和办理手续、办理时期、处理国法等在效用基金合同和招募说明书端正的前提下， 以各销售机构的具体端正为准。   时常情况下，投资东谈主申购、赎回苦求在受理应日进行证实。如投资东谈主未能提供安妥要求 的申购对价，则申购苦求失败。如投资东谈主抓有的安妥要求的可用基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的安妥要求的赎回对价，则赎回苦求失 败。   基金销售机构受理的申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定得胜。申购、赎回 的证实以登记结算机构的证实结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券 商或以申购赎回代理券商端正的其他方式查询关系苦求的证实情况。   本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 的计帐交收适用深圳证券往复所、中国证券登记结算有限责任公司联系业求实施笃定和参与 各方联系契约的关系端正。对于本基金的申购、赎回业务采用净额结算的方式，基金份额、 上交所上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代采用净额结算的方式，申 购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款采用代收代付。   投资者 T 日申购得胜后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合证券交收 以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将 结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深市组合证 券交收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交收， 并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   如若登记结算机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不行时常践约的情形，则依据深圳证 券往复所、中国证券登记结算有限责任公司联系业求实施笃定和参与各方联系契约的关系规 定进行处理。   登记结算机构和基金管理东谈主可在法律律例允许的范围内，对申购与赎回的规范以及计帐 交收和登记的办理时期、方式、处理国法等进行调治。   （五）申购与赎回的数额限定 本基金现在的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额，本基金管理东谈主有权对其进行调治， 并在调治前依照《信息泄露办法》的关系端正在端正绪论上公告。 应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等门径，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 戒指的需要，可采用上述门径对基金规模赐与戒指。具体见基金管理东谈主联系公告。 下，调治上述端正申购和赎回的数目限定，或者新增基金规模戒指门径。基金管理东谈主必须在 调治前依照《信息泄露办法》的关系端正在端正绪论上公告。   （六）申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。赎 回对价是指投资东谈主赎回时，基金管理东谈主应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 资产净值除以计较日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行适当规范，不错适当延 迟计较或公告。 前公告。申购赎回清单的内容与形式示例见本基金招募说明书。   若市集情况发生变化，或联系业务国法发生变化，或践诺情况需要，基金管理东谈主不错在 不违背联系法律律例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时期或频率进行调治并根据联系律例端正进行信息泄露。 佣金，其中包含证券往复所、登记结算机构等收取的联系用度。   （七）申购赎回清单的内容与形式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他联系 内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中增多的虚构证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 标志为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市成份证 券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的 沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额 之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿路或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：遏止现款替代（标志为“遏止”）、不错现款替代（标志 为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”），其中对于深市成份证券，现款替代的类 型不错设为 “遏止”、“允许”和“必须”；对于沪市成份证券，现款替代的类型不错设 为 “允许”和“必须”。   遏止现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款当作替代。   不错现款替代适用于整个成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指在申购基金 份额时，允许使用现款当作沿路或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证 券不允许使用现款当作替代；对于沪市成份证券，不错现款替代是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款当作替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于整个成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款当作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。登记结算机构先使用深市成份证 券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的深市成份证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息调治的 T-1 日收盘价。如若深圳证券往复 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往复所申诉端正的参考价钱为准。   对于使用现款替代的深市成份证券，收取现款替代溢价的原因是，基金管理东谈主需在证券 时常往复后买入，而践诺买入价钱加上联系往复用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东谈主将退还多收取 的差额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东谈主将向投资 者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理规范   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有时常往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内，基金管理东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成 本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入沿路被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按 照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往复所时常往复日已达到 20 日而该证券时常往复日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘价 计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往复日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个往复日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日内），基金管理 东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补款 的计帐；T+2 日后第二个往复日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往复日内），登记 结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金管理东谈主有权延后发送数据 并延伸交收联系款项。   ④替代限定：为灵验戒指基金的追踪偏离度和追踪舛错，对于不错现款替代的深市成份 证券，基金管理东谈主可端正投资者使用不错现款替代的比例算计不得进取申购基金份额资产净 值的一定比例。现款替代比例的计较公式为：   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一往复日除权除息后的收盘价，如若深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往复所申诉端正的参考价钱为准。参考基金份 额净值现在为该 ETF 前一往复日除权除息后的收盘价，如若深圳证券往复所参考基金份额 净值计较方式发生变化，以深圳证券往复所申诉端正的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对成就不错现款替代 的沪市成份证券沿路使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的沪市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）。   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息调治的 T-1 日收盘价。如若上海证券往复 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往复所申诉端正的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金管理东谈主将 买入该证券，践诺买入价钱加上联系往复用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于 操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如 果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差 额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东谈主将向投资者收 取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金管理东谈主将 卖出该证券，践诺卖出价钱扣除联系往复用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于 操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如 果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差 额；如若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管理东谈主将向投资者收 取多支付的差额。   ③替代金额的处理规范   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购往复证实后按照“时期优先、实时申报”的原则秩序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回往复证实后按照“时期优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往复，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有时常往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内完成上述往复。   时期优先的原则为：申购赎回场所相易的，先证实成交者优先于后证实成交者。先后顺 序按照深圳证券往复所证实申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海证券往复所一语气竞价时间，根据收到的深圳证券 往复所申购赎回证实记录，在时候系统允许的情况下实时朝上海证券往复所申报被替代证券 的往复指示。   T 日基金管理东谈主按照“时期优先”的原则秩序与申购投资者确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购证实时期端正，以替代金额与被替代证券的秩序践诺购入 成本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“时期优先”的原则秩序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项，即按照赎回证实时期端正，以替代金额与被替代证券的秩序践诺卖出收入（卖出价 格扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错不竭进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本 （包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入沿路被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 （包括买入价钱与往复用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺卖出收入 （卖出价钱扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出沿路被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出 价钱扣除往复用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往复所时常往复日已达到 20 日而该证券时常往复日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与往复费 用）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收 入（卖出价钱扣除往复用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往复日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个往复日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日内），基金管理 东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补款 的计帐；T+2 日后第二个往复日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往复日内），登记 结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金管理东谈主有权延后发送数据 并延伸交收联系款项。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律律例限定投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护抓有东谈主利 益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其调治后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主计较的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调治 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中遏止现款替代成份证券的数目与该证券调治后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的 调治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购、赎回单元 调治奏效日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据调治前 后最小申购、赎回单元按比例计较。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价 相乘之和+申购赎回清单中遏止现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金管理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的形式进行修改。   申购赎回清单的形式例如如下：   基本信息 基金称呼                        X 基金管理公司称呼                    易方达基金管理有限公司 基金代码                        X 方针指数代码                      X 基金类型                        跨市集 ETF   T-1 日信息内容 现款差额                        X元 最小申购、赎回单元资产净值               X元 基金份额净值                      X元   T 日信息内容 预估现款差额                      X元 不错现款替代比例上限                  X% 是否需要公布 IOPV                 是 最小申购、赎回单元                   X份 最小申购赎回单元现款红利                X元 本市集申购赎回组合证券只数               X只 沿路申购赎回组合证券只数                X 只（含“159900”证券） 是否绽放申购                      允许 是否绽放赎回                      允许 今日净申购的基金份额上限                不设上限 今日净赎回的基金份额上限                不设上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限          不设上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限          不设上限 今日累计可申购的基金份额上限              不设上限 今日累计可赎回的基金份额上限              不设上限 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限        不设上限      单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                  不设上限        组合信息内容 证券    证券   股份   现款替代   申购现款替代        赎回现款替代   申购替代    赎回替代   挂牌 代码    简称   数目    标志     保证金率          保证金率     金额      金额    市集 X     X    X     X       X             X          X    X     X        以上申购赎回清单仅为示例，具体以践诺公布的为准。        （八）断绝或暂停申购的情形及处理方式        发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：      市），基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值或无法进行证券往复。      后发现基金份额参考净值计较舛讹。      本项所称非常情况指无法预思并不可戒指的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通信      故障、电力故障、数据舛讹等。      购苦求被证实得胜，会使本基金当日申购份额进取申购赎回清单中端正的申购份额上限时，      该笔申购苦求将被断绝。      规模上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例进取基金管理东谈主端正确当日申购份额或      净申购比例上限时；或该投资东谈主累计抓有的份额进取单个投资东谈主累计抓有的份额上限时；或      该投资东谈主当日申购份额进取单个投资东谈主单日或单笔申购份额上限时。      值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当      暂停接受基金申购苦求。   发生除上述第 7、8 项之外的暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求 时，基金管理东谈主应当根据关系端正在端正绪论上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购苦求 被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应 实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回对价： 市），基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值或无法进行证券往复。 后发现基金份额参考净值计较舛讹。 本项所称非常情况指无法预思并不可戒指的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通信 故障、电力故障、数据舛讹等。 回苦求被证实得胜，会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中端正的赎回份额上限时， 该笔赎回苦求将被断绝。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管理东谈主不行出售或评估基金资产。 的赎回苦求。 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当 减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。   发生除上述第 7 项之外的情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金 管理东谈主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的 办理。   （十）基金的非往复过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务国法，受理基金份额的非往复过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   （十一）基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据联系法律律例偏激业务国法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （十二）都集申购和其他服务 证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基金份额抓有东谈主利益无实 质不利影响的前提下，基金管理东谈主有权制建都集申购业务的联系国法。 也可采用其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式脱手膨胀前根据联系律例端正进 行信息泄露。 具体办理方式等联系事项届时将根据联系律例端正进行信息泄露。 提下，调治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据联系律例端正进行信息泄露。 代理契约。   （十三）基金管理东谈主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额抓有东谈主无本质性不利影 响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调治并根据联系律例端正进 行信息泄露。                十、基金份额的折算   基金份额折算是指基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金管理东谈主向登记结算机构 苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时间，基金管理东谈主可根据践诺需要对基金份额进行折算，并根据联系律例规 定进行信息泄露。   如将来本基金增多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可对沿路份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发生 调治，但调治后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无本质性影响，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可延伸办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  十一、基金的投资   （一）投资方针   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）                                、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、中小板以偏激他照章刊行、上市的股票、存 托凭证）、债券、债券回购、资产支抓证券、银行入款、同行存单、货币市集器具、金融衍 生器具（包括股指期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的联系端正膨胀。   本基金将根据法律律例的端正参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不低于 基金资产净值的 90%，因法律律例的端正而受限定的情形除外。   （三）投资策略   本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调治。但在因特殊情形导致基金 无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东谈主可采用包括成份股替代策略在内的其他指数 投资时候适当调治基金投资组合，以达到细致追踪标的指数的宗旨。特殊情形包括但不限于： （1）法律律例的限定；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票长 期停牌；    （4）标的指数成份股进行配股、增发或被招揽合并；                           （5）标的指数成份股派发现款 股息；   （6）指数成份股依期或临时调治；                  （7）标的指数编制方法发生变化；                                 （8）其他基金管 理东谈主认定不妥贴投资的股票或可能严重限定本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力求将日均追踪偏离度的完全值戒指在 0.2%以内，年化追踪舛错戒指在 2%以内。 如因标的指数编制国法调治或其他因素导致追踪舛错进取上述范围，基金管理东谈主应采用合理 门径幸免追踪舛错进一步扩大。   本基金将以裁汰追踪舛错和流动性管理为宗旨，综合探究流动性和收益性，适当参与债 券和货币市集器具的投资。   为更好地竣事投资方针，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 金融繁衍居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股联系的繁衍器具。本基金将根 据风险管理的原则，主要选拔流动性好、往复活跃的繁衍品合约进行往复。   为更好地竣事投资方针，在加强风险防御并效用审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   在条件许可的情况下，基金管理东谈主可在不改变本基金既有投资方针、策略和风险收益特 征并在戒指风险的前提下，根据联系法律律例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险 管理。届时基金参与融资业务的风险戒指原则、具体参与比例限定、用度进出、信息泄露、 估值方法偏激他联系事项按照中国证监会的端正偏激他联系法律律例的要求膨胀，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。 的前提下，遵循法律律例的端正，相应调治或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资决策规范   （1）法律、律例和《基金合同》的端正；   （2）标的指数的编制方法及调治公告等；   （3）对质券市集发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金管理东谈主将对投资组合进行调治，以裁汰追踪舛错，竣事 对标的指数的细致追踪。 的影响，应时进行投资组合调治。 成份股调治对投资组合的影响，在此基础上确定组合调治策略。 护理这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调治策略。 策略，并应时进行组合调治。 些情形对追踪舛错的影响，据此对投资组合进行相应调治。   （3）指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调治的， 基金管理东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，综合探究成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调治；   （4）监察与合规管理部门对基金的日常投资和往复是否效用法律律例、基金合同进行 独处监督检验；   （5）投资风险管理部依期对投资组合的追踪舛错进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考关系研究讲明及投资风险管理部的讲明，实时进行投资组合调治。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证医疗指数收益率。   本基金以“细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化”当作投资方针， 在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于标的指数成份股及备选成份股，因此考中 中证医疗指数收益率当作事迹比拟基准，偶而比拟确凿、客不雅地反应本基金的风险收益特征。   将来若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个管事日向中国证监会讲明并提议惩办有议论，如更换基金标的指数、调遣运作 方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行 表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办有议论确依时间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金 投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   （七）投资限定   基金的投资组合应遵循以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的沿路资产支抓证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)资产支抓证券的比例，不得进取该资产支抓 证券规模的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的沿路基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得 进取其各种资产支抓证券算计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时间，如若其信用等第下降、不再安妥投资规范，应在评级讲明发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货往复的，应当安妥下列要求：在职何往复日日终，抓有的买 入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值的 10%；在职何往复日日终，抓有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；在职何往复日日终，抓有的卖出期货合约价值不得进取基金抓有的股票总市值 的 20%；抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差计较）应当安妥基金 合同对于股票投资比例的关系约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得进取上一往复日基金资产净值的 20%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的往复保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权往复的，应当安妥下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或往复所国法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进取基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得进取基金抓有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （12）基金参与融资业务后，在职何往复日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得进取该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律律例另有端正的， 从其端正；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票膨胀，与境内上市往复 的股票合并计较；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、流动性限定或成份股市集价钱变化等基金管理 东谈主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复 日内进行调治，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金 规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不安妥第（11）项端正的，基金管理东谈主不得 新增出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限定或按变更后的端正膨胀。   为热爱基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、摆布证券往复价钱偏激他不方正的证券往复行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会端正遏止的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、践诺戒指东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当安妥基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，防御利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱膨胀。联系往复必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与泄露。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。 金可不受联系限定。法律律例或监管部门对上述组合限定或遏止行径端正进行变更的，本基 金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律律例或监管部 门端正平直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （八）基金管理东谈主代表基金诳骗推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 抓有东谈主的利益； 不妥利益。     （九）基金投资组合讲明（未经审计）     本基金管理东谈主的董事会及董事保证本讲明所载府上不存在演叨纪录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容真实凿性、准确性和竣工性承担个别及连带责任。     本基金的托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同的端正，复核了本讲明的内容， 保证复核内容不存在演叨纪录、误导性述说或者要紧遗漏。     本投资组合讲明关统统据的时间为 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。                                                           占基金总资产的 序号            技俩                    金额（元）                                                            比例（%）       其中：股票                          633,040,605.27             98.86       其中：债券                                       -                 -       资产支抓证券                                      -                 -       其中：买断式回购的买入返售金                                                   -                 -       融资产     注：本基金本讲明期末融出证券市值为 40,271,799.00 元，占净值比例 6.30%。     （1）讲明期末按行业分类的境内股票投资组合                                                            占基金资产净 代码            行业类别                  公允价值（元）                                                            值比例（％） A    农、林、牧、渔业                                         -          -                                                       -             - B    采矿业 C    制造业                               380,683,524.00           59.52       电力、热力、燃气及水坐蓐和供应 D                                                -          -       业 E     建筑业                                        -          - F     批发和零卖业                             56,342.59       0.01 G     交通运载、仓储和邮政业                        12,077.37       0.00 H     住宿和餐饮业                                     -          - I     信息传输、软件和信息时候服务业                14,755,311.27       2.31 J     金融业                                        -          - K     房地产业                                       -          - L     租借和商务服务业                            3,058.00       0.00 M     科学研究和时候服务业                    125,487,819.71      19.62 N     水利、环境和环球设施管理业                      10,069.29       0.00 O     住户服务、修理和其他服务业                              -          - P     栽植                                         -          - Q     卫生和社会管事                       112,032,403.04      17.52 R     文化、体育和文娱业                                  -          - S     综合                                         -          -       算计                            633,040,605.27      98.97      （1） 讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                      占基金资产净 序号     股票代码     股票称呼   数目（股）        公允价值（元）                                                      值比例（％）      本基金本讲明期末未抓有债券。      本基金本讲明期末未抓有债券。      本基金本讲明期末未抓有资产支抓证券。      本基金本讲明期末未抓有贵金属。      本基金本讲明期末未抓有权证。      本基金本讲明期末未投资股指期货。      本基金本讲明期末未投资国债期货。      （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，爱尔眼科病院集团股份有限公司在讲明 编制日前一年内曾受到长沙市医疗保障局的处罚。康龙化成(北京)新药时候股份有限公司在 讲明编制日前一年内曾受到北京经济时候开发区消防搭救支队的处罚。上海联影医疗科技股 份有限公司在讲明编制日前一年内曾受到中央军事委员会后勤保障部采购服务中心的处罚。      本基金为指数型基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体所刊行证券 的投资决策规范安妥公司投资轨制的端正。      除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管 部门立案旁观，或在讲明编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。      （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。      （3） 其他资产组成 序号                称呼                          金额（元）      （4）讲明期末抓有的处于转股期的可调遣债券明细      本基金本讲明期末未抓有处于转股期的可调遣债券。      （5）讲明期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明                               畅达受限部分的         占基金资产净     畅达受限情  序号      股票代码          股票称呼                               公允价值（元）         值比例（%）      况说明                                             受限                                           转融畅开通                                              受限                                           转融畅开通                                             受限                                           转融畅开通                                             受限                                           转融畅开通                                              受限                                           转融畅开通                                             受限                                           转融畅开通                                             受限                             十二、基金的事迹     基金管理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同奏效日为 2021 年 7 月 8 日，基金合同奏效以来（甘休 2023 年 12 月 31 日） 的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：                          净值增长    事迹比拟      事迹比拟基                净值增长    阶 段                   率规范差    基准收益      准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)                 率(1)                           (2)     率(3)     准差(4) 自基金合同生         -25.07%   1.90%   -24.64%    1.99%   -0.43%    -0.09% 效日至 2021 年 日至 2022 年 12   月 31 日 日至 2023 年 12   月 31 日 自基金合同生         -55.24%   1.71%   -57.24%    1.74%    2.00%    -0.03% 效日至 2023 年                   十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的撑抓和责罚   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例 和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制膨胀。                 十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往复场所的往复日以及国度法律律例端正需要对 外泄露基金净值的非往复日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   （三）估值方法   （1）往复所上市的股票等，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调治最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，考中第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价；   （3）往复所上市往复的可调遣债券，考中逐日收盘价当作估值全价；往复所上市实行 全价往复的债券（可转债除外），考中第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含 的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）往复所市集挂牌转让的资产支抓证券，采用估值时候确定公允价值，在估值时候 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采用估值时候确定公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，按监管机构或 行业协会关系端正确定公允价值。 估值价钱数据进行估值。 近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近往复日结算价估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范及联系法 律律例的端正或者未能充分热爱基金份额抓有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。   （四）估值规范 量计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个管事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个管事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （五）估值舛讹的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值舛讹。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪恶变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的责任东谈主应当对由于 该估值舛讹遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予赔偿， 承担赔偿责任。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹责任方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹责任方承担；由于估值舛讹责任方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估值舛讹责任方对平直损失承担赔偿 责任；若估值舛讹责任方还是积极调解，而且有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值舛讹责任方草率更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的责任方对关系当事东谈主的平直损失负责，不对障碍损失负责，而且仅对 估值舛讹的关系平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹 责任方仍草率估值舛讹负责。如若由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不沿路返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹责任方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如若取得 不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的赔偿 额加上还是取得的不妥得利返还的总和进取其践诺损失的差额部分支付给估值舛讹责任方。   （4）估值舛讹调治采用尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   （5）按法律律例端正的其他原则处理估值舛讹。   估值舛讹被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的责任方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的责任方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记结算机构往复数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值舛讹的更正向关系当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的门径留心损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主；舛讹 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东谈主变成损失需要进行赔偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的责任，经证实后按以下要求进行赔偿：   ①本基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，与本基金关系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚不行达成一致时，按基金管理东谈主的建议膨胀，由此给基金份额抓 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，由此给基金份额 抓有东谈主变成损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付赔偿金，就践诺向投资者或 基金支付的赔偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪恶进程各自承担相应的责任。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次重新计较和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较舛讹而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （六）暂停估值的情形 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   （七）基金净值的证实   用于基金信息泄露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日往复结果后计较当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证实后发送给基金管理东谈主，由基 金管理东谈主对基金净值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 金资产估值舛讹处理。 家管帐政策变更、市集国法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采用必要、适当、合理的门径进行检验，可是未能发 现该舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错撤职赔偿责任。 但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的门径排斥或松开由此变成的影响。                     十五、基金的收益分派   （一）基金收益分派原则 基金管理东谈主可进行收益分派； 标的指数同期累计酬劳率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派无需以弥补失掉为前 提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 益分派另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主可在对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东谈主经与托管 东谈主协商一致，可在按照监管部门要求履行适当规范后对上述原则进行修改或调治，而无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在端正绪论公告。   （二）基金收益分派数额真实定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬劳率 - 标的指数同期 累计酬劳率   基金累计酬劳率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则采用剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一深圳证券往复所往复日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金资产净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i     ?   注：   i   为连乘记号。当基金份额折算比例为 N 时，线路每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计酬劳率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一深圳证券往复所 往复日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率进取 1%时，基金管理东谈主有权进行收益分派。 收益分派比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分派有议论   基金收益分派有议论中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式 等内容。   （四） 收益分派有议论真实定、公告与实施   本基金收益分派有议论由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正绪论公 告。   法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。                    十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金联系的信息泄露用度（但法律律例、中国证监会另有端正 的除外）； 列支的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系律例及相应契约端正，按 用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例膨胀。本基金 在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加税费以及可能触及的税 收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管理东谈主可通过本基金托管账户平直缴付，或划付至基 金管理东谈主账户并由基金管理东谈主按照联系端正申报缴纳。如若基金管理东谈主先行垫付上述升值税 等税费的，基金管理东谈主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金计帐后若基金管理东谈主被税务机关 要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金管理东谈主有权向投资东谈主就联系金额进行追偿。                十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关系端正编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正绪论公告。                  十八、基金的信息泄露   （一）本基金的信息泄露应安妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息泄露办法》、                                    《流动性风 险管理端正》、       《基金合同》偏激他关系端正。联系法律律例对于信息泄露的泄露方式、登载 绪论、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   （二）信息泄露义务东谈主   本基金信息泄露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的端正泄露基金信息，并保证所泄露信息真实凿性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予泄露的基金信息通过中国 证监会指定的绪论泄露，并保证基金投资者偶而按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或 者复制公开泄露的信息府上。   （三）本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开泄露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息泄露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息采用阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有 东谈主大会召开的国法及具体规范，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息泄露及基金份额抓有东谈主服 务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三 个管事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个管事日内，更新基金居品府上纲目，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品府上纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上纲目、《基金合同》和基金托管契约登载 在端正网站上，并将基金居品府上纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明 书确当日登载于端正绪论上。   三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在端正绪论上登载《基金合同》奏效 公告。   四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于端正绪论上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金份 额折算结果公告登载于端正绪论上。   五）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金管理东谈主应当在基金份额上市往复的三个工 作日前，将基金份额上市往复公告书登载在端正网站上，并将上市往复公告书指示性公告登 载在端正报刊上。   六）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在端正网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄露绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站泄露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七）基金份额申购、赎回对价   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎 回对价的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者偶而在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   八）基金份额申购赎回清单公告   在脱手办理基金申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽放日，通过基金公司网站 公告当日的申购赎回清单。   九）基金依期讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年度讲明登载 在端正网站上，并将年度讲明指示性公告登载在端正报刊上。基金年度讲明中的财务管帐报 告应当经过安妥《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将中期讲明登 载在端正网站上，并将中期讲明指示性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度讲明，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度讲明指示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者 年度讲明。   如讲明期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期讲明“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下 泄露该投资者的类别、讲明期末抓有份额及占比、讲明期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲明和中期讲明中泄露基金组合股产情况偏激流动性风险 分析等。   十）临时讲明   本基金发生要紧事件，关系信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲明书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复事项，中国证监会另有端正的情形除外； 额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会端正或基金合同约定的其他事项。   十一）澄澈公告   在基金合同期限内，任何环球媒体中出现的或者在市集精深传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，联系信息泄露 义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将关系情况立即讲明中国证监会、基金上 市往复的证券往复所。   十二）计帐讲明   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲明。基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在端正网站上，并将计帐讲明指示性公 告登载在端正报刊上。   十三）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   十四）中国证监会端正的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、资产支抓证券、参与转融通证券出借及融资业务， 基金管理东谈主将按联系法律律例要求进行泄露。   （六）信息泄露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息泄露内容与 形式准则等律例的端正。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期讲明、更新的招募说明书、基金居品 府上纲目、基金计帐讲明等公开泄露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行 书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊泄露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证联系报送信 息真实凿、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正绪论上泄露信息外，还不错根据需要在其他环球 绪论泄露信息，可是其他环球绪论不得早于端正绪论泄露信息，而且在不同绪论上泄露兼并 信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计讲明、法律概念书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后十年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金时常投资操作的前提 下，自主进步信息泄露服务的质料。具体要求应当安妥中国证监会及自律国法的联系端正。 前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例端正将信 息置备于公司办公场所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。                  十九、风险揭示  （一）本基金独到风险  本基金投资标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，事迹进展将 会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将撑抓较高的股票仓位，在股票市 场下降的过程中，可能面对基金净值与标的指数同步下降的风险：  （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险  标的指数并不行代表整个这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整个这个词股票市集的平 均答复率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景象、投资东谈主款式 和往复轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。  （3）标的指数成份股行业聚首风险  本基金标的指数成份股主要聚首于医疗行业，须承受因政府政策变化、行业景气度变化 等影响行业的因素所带来的行业风险。  （4）成份股权重较大的风险  根据本基金标的指数编制有议论，存在个别成份股权重较大、聚首度较高的情况，可能使 基金面对较大波动风险或流动性风险。  （5）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 与追踪舛错。 本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪舛错。 生追踪偏离度和追踪舛错。 生追踪偏离度和追踪舛错。 踪指数时产生收益上的偏离。 段、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相易；因阑珊卖空、对冲机制偏激他器具变成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证券买卖价钱 波动、证券往复成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制舛讹等，由此产生追踪偏 离度与追踪舛错。  （6）追踪舛错戒指未达约定方针的风险  本基金力求将日均追踪偏离度的完全值戒指在 0.2%以内，年化追踪舛错戒指在 2%以内， 但因标的指数编制国法调治或其他因素可能导致追踪舛错进取上述范围，本基金净值进展与 指数价钱走势可能发生较大偏离。  （7）标的指数值计较出错的风险  尽管指数公司将采用一切必要门径以确保指数的准确性，但不对此作任何保证，亦不因 指数的任何舛讹对任何东谈主负责。因此，如若标的指数值出现舛讹，投资东谈主参考指数值进行投 资决策，则可能导致损失。  （8）标的指数编制有议论带来的风险  本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和热爱，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制有议论。而指数编制有议论基于其样本空间仅能考中部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不熟悉或不完备之处。  当指数编制机构变更标的指数编制有议论，导致指数成份股样本与权重发生调治，基金管 理东谈主需调治投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪舛错和组合调治的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制有议论进行调治时，可能导致标的指数的进展与总体市集进展有在互异，从 而影响投资收益。投资东谈主需护理并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （9）标的指数变更的风险   根据基金合同端正，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据热爱投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行调治。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调治可能产生往复成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （10）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和热爱，将来指数编制机构可能由于各样 原因罢手对指数的管理和热爱，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个管事 日向中国证监会讲明并提议惩办有议论，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合 并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有 东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。投资东谈主将面对更换基金标 的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办有议论确依时间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与联系市集进展有在互异， 影响投资收益。   （1）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较舛讹的风险   中证指数公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较 并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主往复、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时 的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计较也可能出现舛讹，投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策 可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。   （2）基金往复价钱与份额净值发生偏离的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集往复价钱的折溢价戒指在一定范 围内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各样原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 市集价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的内 容与形式”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛错。 取足额的安妥要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中成就较低的赎回份额 上限或者采用暂停赎回的门径，投资者将面对无法赎回沿路或部分 ETF 份额的风险。   （4）投资东谈主申购失败的风险   如若投资者申购时未能提供安妥要求的申购对价，或者基金管理东谈主根据基金合同的端正 断绝投资者的申购苦求，则投资者的申购苦求失败。   基金管理东谈主可根据市集情况在申购赎回清单中成就并调治申购份额上限，如若一笔新的 申购苦求被证实得胜会使本基金当日申购份额进取申购赎回清单中端正的申购份额上限时， 该笔申购苦求将被断绝。   （5）投资东谈主赎回失败的风险   如若投资东谈主提议赎回苦求时抓有的安妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或者基金投资组合中不具备足额的安妥要求的赎回对价，或者基金管理东谈主根据基金合 同的端正断绝投资者赎回苦求，则投资者的赎回苦求失败。基金管理东谈主可能根据成份股市值 规模等因素调治最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并抓有 的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元沿路赎回，而只可在二级市集卖出沿路或 部分基金份额。   基金管理东谈主可根据市集情况在申购赎回清单中成就并调治赎回份额上限，如若一笔新的 赎回苦求被证实得胜会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中端正的赎回份额上限时， 该笔赎回苦求将被断绝。基金管理东谈主可能在申购赎回清单中成就极低的赎回份额上限，投资 东谈主将面对无法赎回沿路或部分份额的风险。   （6）沪市成份证券申赎处理国法带来的风险   本基金申购赎回清单对于沪市成份证券的现款替代标记包括“不错现款替代”，在申购 赎回设施中必须使用现款当作替代，并根据基金管理东谈主践诺买卖情况与投资者进行退补款， 可能导致如下风险： 的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处理，基金管理东谈主也不对“时期优先、 实时申报”原则的膨胀效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的计较以践诺成交 价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   （7）申购赎回清单差错风险   如若基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的时常进即将 受影响。   （8）申购赎回清单标记成就分歧理的风险   基金管理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记成就时，将充分探究由此激发的市集套 利等行径对基金抓有东谈主可能变成的利益挫伤。但基金管理东谈主不行保证极点情况下申购赎回清 单标记成就的完全合感性。   （9）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东谈主在对赎回所取得的组合 证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的价值与赎 回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （10）套利风险   鉴于证券市集的往复机制和时候抵制，套利完成需要一定的时期，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往复成本，是以折溢价在一定范围之内也 不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （11）基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计酬劳率尽可能迫临标的指数同期累计酬劳 率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补失掉为前提，收益分派后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。  （12）第三方机构服务的风险  本基金的多项服务委派第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 券及资金的结算方式发生变化，轨制调治可能给投资东谈主带来风险。相通的风险还可能来自于 证券往复所偏激他代理机构。 东谈主利益受损的风险。  （13）退市风险  因本基金不再安妥证券往复所上市条件被拒绝上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前 拒绝上市，基金份额不行不竭进行二级市集往复。  （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、股票期权等金 融繁衍品投资可能给本基金带来特殊风险，包括杠杆风险、期货或股票期权价钱与基金投资 品种价钱的联系度裁汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。  （2）本基金的投资范围包括资产支抓证券，资产支抓证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。  （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所面对的共同风险外， 本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉的风险，以及与存托凭证刊行机制 联系的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方 面存在互异可能激发的风险；存托凭证抓有东谈主在分红派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可 能激发的风险；存托契约自动抵制存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱差 异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上 市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息泄露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律制 度、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                  （2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；（3） 市集风险，指证券出借后可能面对出借时间无法实时处置证券的市集风险；（4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、往复敌手方误期、业务国法 调治、信息时候不行时常运行等风险。   《基金合同》奏效后，若一语气 50 个管事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元的情形，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并拒绝，投 资东谈主将面对基金拒绝清盘的风险。   （二）市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者款式 和往复轨制等各样因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 市集出路、行业竞争、东谈主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者偶而用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险，但不行完全回避。   （三）管理风险   基金管理东谈主、基金托管东谈主等联系当事东谈主的业务发展景象、东谈主员配备、管理陶冶等因素可 能影响基金收益水平。此外，联系当事东谈主在业务各设施操作过程中，可能因操作演叨或违背 操作规程等东谈主为因素变成操格调险，例如往复舛讹等。   （四）流动性风险   本基金为追踪中证医疗指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份股，一般情况 下，上述投资标的流动性较好，但不拆除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流 动性较差的情况，基金管理东谈主将根据市集情况，并结合陶冶判断，针对不轸恤形采用相应的 流动性管理门径，以期灵验戒指本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他门径。   暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回对价等器具的情形、规范见招募说明书“基金份额的 申购与赎回”之“暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”的联系端正。若本基金暂停赎回申 请，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金减慢支付赎回对价，赎 回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、规范见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形”的 联系端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法瓦解本基金的基金份额净值，另一 方面基金将暂停接受申购赎回苦求或减慢支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本基 金，或赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。若基金管理东谈主同期在申购赎回清 单中成就较低的赎回份额上限，投资者将面对既无法在二级市集卖出 ETF 份额、又无法赎回 沿路或部分 ETF 份额的流动性风险。   （五）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景象的表述仅 为主要基于基金投资场所与策略特色的详尽性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及里面评级规范， 将基金居品按照风险由低到高端正进行风险级别评定分裂，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价规范和方法的互异，对兼并居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金践诺运作 情况等应时调治对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配磨真金不怕火，并须实时护理销售机构对于本基金风险评 级的调治情况，严慎作出投资决策。  （六）其他风险  干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金管理东谈主、基金托 管东谈主、证券往复所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法时常管事，从而影响基 金的各项业务按时常时限完成，使投资东谈主和基金份额抓有东谈主无法实时查询权益、进行日常交 易以致利益受损。  在本基金的投资、往复、服务与后台运作等业务过程中，时候系统的故障或差错可能导 致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券往复所、 登记结算机构及销售机构等。               二十、基金合同的拒绝与计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在端正绪论公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系规范后，                    《基金合同》应当拒绝： 金资产净值低于 5000 万元情形的； 相连的； 标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对惩办有议论进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的管事主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一汲取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲明出具法 律概念书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有议论，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲明经安妥《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金管理东谈主应当将计帐讲明登载在端正网站上，并将计帐讲明指示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             二十一、基金合同的内容选录   一、基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额抓有东谈主的权利、义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并效用《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）护理基金信息泄露，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律律例和《基金合 同》所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的有限责任；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）膨胀奏效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关系法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要门径保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；   （9）担任或委派其他安妥条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 取得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律端正决定基金收益的分派有议论；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗推动权利，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在安妥关系法律、律例的前提下，制订和调治关系基金认购、申购、赎回、调遣、 非往复过户和收益分派等业务国法；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的门径使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基 金合同》等法律文献的端正，按关系端正计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；   （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系端正，履行信息泄露及讲明义务；   （12）保守基金贸易高深，不泄露基金投资议论、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏激他关系端正另有端正外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有议论，实时向基金份额抓有东谈主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关系端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他联系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时期发出，而且保证投资者 偶而按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；   （19）面对完毕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会并申诉基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 管理东谈主承担因召募行径而产生的债务和沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时间网下股票认购所冻结的股票 应赐与解冻；   （25）膨胀奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全撑抓基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采用必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦朴信用、辛勤尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场所，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对 所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易高深，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系端正另有端正外，在 基金信息公开泄露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息泄露事项；   （10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具概念，说明基金管理 东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如若基金管理东谈主有未膨胀《基 金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适当的门径；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系府上 15 年以上；   （12）保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关系端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关系端正，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；   （18）面对完毕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会和银行监管 机构，并申诉基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本心担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而撤职；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）膨胀奏效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的规范和国法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的聚合基金的联系性，聚合基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的 聚合基金的份额平直参加或者委派代表参加本基金的基金份额抓有东谈主大会表决。在计较参会 份额和计票时，聚合基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，聚合基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额 抓有东谈主所抓有的聚合基金份额占聚合基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。聚合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的 投票权。   聚合基金的基金管理东谈主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的整体基金份额抓有东谈主以 本基金的基金份额抓有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受聚合基金的特定基金份额抓有东谈主的委 托以聚合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表 决。   聚合基金的基金管理东谈主代表聚合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓 有东谈主大会的，须先遵循聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金份额抓有东谈主大会，聚合 基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由聚合基金的基 金管理东谈主代表聚合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   本基金份额抓有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律律例对基金份额抓有东谈主大会另有规 定的，以届时灵验的法律律例为准。   （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有端正的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳规范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会规范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或算计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》端正的范围内调治本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券往复所或者登记结算机构的联系业务国法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）调治关系认购、申购、赎回、往复、非往复过户、质押等业务国法（包括申购赎 回清单的调治、绽放时期的调治等），或证券往复所和登记结算机构调治上述业务国法；   （6）调治基金的申购赎回方式；调治申购对价、赎回对价组成，调治申购赎回清单的 内容，调治申购赎回清单计较和公告时期或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）按照本基金合同的约定，变更本基金的标的指数和基金称呼、调治事迹比拟基准；   （9）召募并管理以本基金为方针 ETF 的一只或多只聚合基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者调治基金份额类别成就、在其他证券往复所上市、开通场外申购赎回、 跨系统转托管等业务；   （10）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可契约的约定，变更标的指数许可使 用费费率、计较方法或支付方式等；   （11）本基金的聚合基金采用特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （12）调治基金收益分派原则；   （13）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的申诉时期、申诉内容、申诉方式 额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权委派说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采用的具体通信方式、委派的公证机关偏激研究方式和研究东谈主、书面 表决概念寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主到指定地点对表决概念 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决概念的计票效力。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有的关系说明注解文献、受托出席会议者出示的委派东谈主的代理投票 授权委派说明注解及关系说明注解文献安妥法律律例、《基金合同》和会议申诉的端正；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召 开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个管事日内一语气公布联系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉端正的方式收取基金份 额抓有东谈主的书面表决概念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经申诉不参加收取书面表决概念的，不 影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书 面概念或授权他东谈主代表出具书面概念基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具书面概念或授权他东谈主 代表出具书面概念；   （4）上述第（3）项中平直出具书面概念的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的关系说明注解文献、受托出具书面概念的代理东谈主出具的委派东谈主的代理投 票授权委派说明注解及关系说明注解文献安妥法律律例、《基金合同》和会议申诉的端正，并与基金 登记结算机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错采用书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议申诉中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议申诉中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文定规范确定和公布监票 东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主抓；如若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以相等决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调遣基金运作方式、 更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通 过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证说明注解，不然提交安妥会议通 知中端正的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议申诉端正的书 面表决概念视为灵验表决，表决概念隐晦不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面概念的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主马上公布计票 结果。   （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决概念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正绪论上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当膨胀奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有抵制 力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调治，无需 召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、膨胀方式   （一）基金收益分派原则 基金管理东谈主可进行收益分派； 标的指数同期累计酬劳率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派无需以弥补失掉为前 提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 益分派另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主可在对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东谈主经与托管 东谈主协商一致，可在按照监管部门要求履行适当规范后对上述原则进行修改或调治，而无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在端正绪论公告。   （二）基金收益分派数额真实定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬劳率 - 标的指数同期 累计酬劳率   基金累计酬劳率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则采用剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一深圳证券往复所往复日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金资产净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i     ?   注：   i   为连乘记号。当基金份额折算比例为 N 时，线路每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计酬劳率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一深圳证券往复所 往复日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率进取 1%时，基金管理东谈主有权进行收益分派。 收益分派比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分派有议论   基金收益分派有议论中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式 等内容。   （四）收益分派有议论真实定、公告与实施   本基金收益分派有议论由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正绪论公 告。   法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。   四、与基金财产管理、运用关系用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金联系的信息泄露用度（但法律律例、中国证监会另有端正 的除外）； 列支的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系律例及相应契约端正，按 用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例膨胀。本基金 在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加税费以及可能触及的税 收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管理东谈主可通过本基金托管账户平直缴付，或划付至基 金管理东谈主账户并由基金管理东谈主按照联系端正申报缴纳。如若基金管理东谈主先行垫付上述升值税 等税费的，基金管理东谈主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金计帐后若基金管理东谈主被税务机关 要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金管理东谈主有权向投资东谈主就联系金额进行追偿。   五、基金财产的投资场所和投资限定   （一）投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、中小板以偏激他照章刊行、上市的股票、存 托凭证）、债券、债券回购、资产支抓证券、银行入款、同行存单、货币市集器具、金融衍 生器具（包括股指期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的联系端正膨胀。   本基金将根据法律律例的端正参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不低于 基金资产净值的 90%，因法律律例的端正而受限定的情形除外。   （二）投资限定   基金的投资组合应遵循以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的沿路资产支抓证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)资产支抓证券的比例，不得进取该资产支抓 证券规模的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的沿路基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得 进取其各种资产支抓证券算计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时间，如若其信用等第下降、不再安妥投资规范，应在评级讲明发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货往复的，应当安妥下列要求：在职何往复日日终，抓有的买 入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值的 10%；在职何往复日日终，抓有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；在职何往复日日终，抓有的卖出期货合约价值不得进取基金抓有的股票总市值 的 20%；抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差计较）应当安妥基金 合同对于股票投资比例的关系约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得进取上一往复日基金资产净值的 20%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的往复保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权往复的，应当安妥下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或往复所国法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进取基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得进取基金抓有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （12）基金参与融资业务后，在职何往复日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得进取该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律律例另有端正的， 从其端正；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票膨胀，与境内上市往复 的股票合并计较；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、流动性限定或成份股市集价钱变化等基金管理 东谈主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复 日内进行调治，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金 规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不安妥第（11）项端正的，基金管理东谈主不得 新增出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限定或按变更后的端正膨胀。   为热爱基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、摆布证券往复价钱偏激他不方正的证券往复行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会端正遏止的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、践诺戒指东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当安妥基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，防御利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱膨胀。联系往复必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与泄露。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。 金可不受联系限定。法律律例或监管部门对上述组合限定或遏止行径端正进行变更的，本基 金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律律例或监管部 门端正平直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额抓有东谈主大会审议。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在端正网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄露绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站泄露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同肃清和拒绝的事由、规范以及基金财产计帐方式   （一）有下列情形之一的，经履行联系规范后，《基金合同》应当拒绝： 金资产净值低于 5000 万元情形的； 相连的； 标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对惩办有议论进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；    《基金合同》约定的其他情形；   （二）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的管事主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一汲取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲明出具法 律概念书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有议论，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲明料理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金管理东谈主应当将计帐 讲明登载在端正网站上，并将计帐讲明指示性公告登载在端正报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议惩办方式   对于因基金合同的坚硬、内容、履行息争释或与基金合同关系的争议，基金合同当事 东谈主应尽量通过协商、统一路线惩办。如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提 交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳 市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有抵制力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁 决另有决定。   争议处理时间，各方当事东谈主应遵从各自的职责，不竭至意、辛勤、尽责地履行基金合同 端正的义务，热爱基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统治。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                 二十二、基金托管契约的内容选录   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：易方达基金管理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   邮政编码：510620；519031   法定代表东谈主：刘晓艳   成立时期：2001 年 4 月 17 日   批准缔造机关：中国证券监督管理委员会   批准缔造文号：证监基金字［2001］4 号   组织形式：有限责任公司   注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币   存续时间：抓续经营   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理   （二）基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织形式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元   存续时间：抓续经营   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律律例的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限定、关联方往复等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选拔标 准的，基金管理东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金践诺 投资是否安妥基金合同对于证券选拔规范的约定进行监督。   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）                                、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、中小板以偏激他照章刊行、上市的股票、存 托凭证）、债券、债券回购、资产支抓证券、银行入款、同行存单、货币市集器具、金融衍 生器具（包括股指期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的联系端正膨胀。   本基金将根据法律律例的端正参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不低于 基金资产净值的 90%，因法律律例的端正而受限定的情形除外。   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的沿路资产支抓证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)资产支抓证券的比例，不得进取该资产支抓 证券规模的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的沿路基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得 进取其各种资产支抓证券算计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时间，如若其信用等第下降、不再安妥投资规范，应在评级讲明发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货往复的，应当安妥下列要求：在职何往复日日终，抓有的买 入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值的 10%；在职何往复日日终，抓有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；在职何往复日日终，抓有的卖出期货合约价值不得进取基金抓有的股票总市值 的 20%；抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差计较）应当安妥基金 合同对于股票投资比例的关系约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得进取上一往复日基金资产净值的 20%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的往复保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权往复的，应当安妥下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或往复所国法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进取基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得进取基金抓有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （12）基金参与融资业务后，在职何往复日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得进取该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律律例另有端正的， 从其端正；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票膨胀，与境内上市往复 的股票合并计较；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、摆布证券往复价钱偏激他不方正的证券往复行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会端正遏止的其他行径。 者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 往复的，应当安妥基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，防御利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱膨胀。联系往复必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与泄露。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。 的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起脱手。除上述第 2 款第 （6）、（7）、（11）、（13）、（14）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模 变动、标的指数成份股调治、流动性限定或成份股市集价钱变化等基金管理东谈主之外的原因导 致投资比例不安妥上述端正的，基金管理东谈主应在 10 个往复日内进行调治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因 素致使基金投资不安妥第（11）项端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务。 关限定或按变更后的端正膨胀。   （二）基金托管东谈主根据关系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主选拔 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管理东谈主应根据法律律例的端正及《基金 合同》的约定，确定安妥条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否安妥关系端正进行监督。对于不安妥端正的银 行入款，基金托管东谈主不错断绝膨胀，并申诉基金管理东谈主。   本基金投资银行入款应安妥如下端正：   本基金投资于有固依期限银行入款的比例，不得进取基金资产净值的 30%，但投资于有 入款期限，根据契约可提前支取的银行入款不受上述比例限定；投资于具有基金托管东谈主阅历 的兼并贸易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例算计不得进取 20%，投资于不 具有基金托管东谈主阅历的兼并贸易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例算计不得 进取 5%。   关系法律律例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金管理东谈主可相应调治投 资组合限定的端正。   基金管理东谈主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款的业务过程、岗亭 职责、风险戒指门径和监察稽核轨制，切实防御关系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行定 期入款业务的监督与核查，审查、复核联系契约、账户府上、投资指示、入款证实书等关系 文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责戒指信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付智商等触及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行不妥变成基金财产损失的， 由基金管理东谈主承担责任。   （2）基金管理东谈主负责戒指流动性风险，并承担因戒指不力而变成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东谈主要求沿路提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不行安静基金时常结算业务的风险、因沿路提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险戒指轨制的斥地。如因基金管理东谈主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此变成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格效用《基金法》、《运作 办法》等关系法律律例，以及国度关系账户管理、利率管理、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行入款契约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与安妥阅历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体 衔尾契约》     （以下简称《总体衔尾契约》），确定《入款契约书》的形式范本。                                  《总体衔尾契约》 和《入款契约书》的形式范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据联系律例对《总体衔尾契约》和《入款契约书》的内容进行复核， 审查入款银行阅历等。   （3）基金管理东谈主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的证实及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出入款 余额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《入款契约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应沿路 划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切责任。   （6）基金管理东谈主应在《入款契约书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面申诉入款行，书面申诉应加盖基金托管东谈主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具肃肃书面证实书。变更申诉的 投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定研究东谈主变更，应实时加 盖公章书面申诉对方。   （7）基金管理东谈主应在《入款契约书》中端正，因依期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行签订的《总 体衔尾契约》、       《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主撑抓和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主应在 《入款契约书》中端正，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证（下 称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证实或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能 开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证 复印件并与基金托管东谈主电话证实收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托 管东谈主指定研究东谈主；若入款银行分支机构代为撑抓入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐 主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证实收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行提议补办苦求，基金管理东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东谈主，原 入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个管事日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管理东谈主应在《入款契约书》中端正，对于存期进取 3 个月的依期入款，入款银行应 于每季末后 5 个管事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单变成 的资金被挪用、盗取的责任由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定研究东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前申诉基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话辩论。入款到期前基金 管理东谈主与入款银行证实入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，申诉基金管理东谈主与存 款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果见告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日申诉基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《入款契约书》中端正，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即申诉基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具联系说明注解文献后，与 入款银行指定管帐主管电话证实后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如若入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个管事日支付，入款银行需 按原契约约定利率和践诺展期天数支付展期利息。   如若在入款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东谈主不错提前支取沿路或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行签订的《入款契约书》膨胀。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违背关系法律律例的端正及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面形式申诉基金管理东谈主在 10 个管事日内纠正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主申诉的违章事项未能在 10 个管事日内纠正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章行径，应立即讲明中国证监会，同期申诉基金管理东谈主在 由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何责任。   （四）基金托管东谈主根据关系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供安妥法律法 规及行业规范的、经简陋选拔的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单并约定各往复 敌手所适用的往复结算方式。基金管理东谈主有责任确保实时将更新后的往复敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此变成的损失应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照往复敌手名单 的范围在银行间债券市集选拔往复敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行 间债券市集往复敌手名单进行往复。在基金存续时间基金管理东谈主不错调治往复敌手名单，但 应将调治结果至少提前一个管事日书面申诉基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的往复 敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的往复。如基金管 理东谈主根据市集需要临时调治银行间债券往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与往复敌手发生往复前 3 个往复日内与基金托管东谈主协商惩办。   基金管理东谈主负责对往复敌手的资信戒指，按银行间债券市集的往复国法进行往复，并负 责惩办因往复敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的往复敌手在基金管理东谈主确定 的时期内仍未承担误期责任偏激他联系法律责任的，基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向联系往复敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的往复敌手进行往复时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇责任。   （五）本基金投资畅达受限证券，应效用《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证 券关系问题的申诉》等关系监管端正。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等畅达受限 证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券往复所或宇宙银行间债券市集往复的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 事会批准的关系基金投资畅达受限证券的投资决策过程、风险戒指轨制。基金投资非公开发 行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包 括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。   基金管理东谈主应至少于初度膨胀投资指示之前两个管事日将上述府上书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个管事日内， 以书面或其他两边招供的方式证实收到上述府上。   基金管理东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采用积极有 效的门径，在合理的时期内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基金重大赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫穷时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个损失。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何责任。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、                                    刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金管理 东谈主应保证上述信息真实凿、竣工，并应至少于拟膨胀投资指示前两个管事日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时期进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担责任。 证券的行径。如发现基金管理东谈主违背了《基金合同》、                        《托管契约》以偏激他联系法律律例的 关系端正，应实时申诉基金管理东谈主，并陈诉中国证监会，同期采用合理门径保护基金投资东谈主 的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的罪犯、违章以及违背《基金合同》、                                  《托管契约》的 投资指示不予膨胀，独立即申诉基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不膨胀时，基金托管东谈主应向中国证监会讲明。 泄露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、辛勤尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应安妥法律律例及监管机构的 联系端正。   （七）基金托管东谈主根据关系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系信息泄露、基金宣 传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管契约的端正，应实时以电话、邮件或书面指示等方式申诉基金管理东谈主 限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到申诉后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面申诉，基金管理东谈主应以书面形式给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。在上述端正 期限内，基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主申诉的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管 契约对基金业务膨胀核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金管理东谈主应在端正 时期内修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、 基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督讲明的事项，基金管理东谈主应积极 配合提供联统统据府上和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复规范还是奏效的指示违背法律、行政律例 和其他关系端正，或者违背基金合同约定的，应当立即申诉基金管理东谈主实时纠正，由此变成 的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其申诉义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章行径，应实时讲明中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、联系信息泄露和 监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 膨胀或无故延伸膨胀基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、托管契约偏激他关系端正时，应实时以书面形式申诉基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面申诉后应鄙人一管事日前实时查对并以书面形式给基金管理东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随 时对申诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律律例、基金合同和本托管契约 对基金业务膨胀核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在端正 时期内修起并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关府上以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和确凿性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行径，应实时讲明中国证监会，同期申诉 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。   四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 经基金管理东谈主的方正指示，不得自交运用、责罚、分派基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 践诺灵验戒指下的资产及什物证券等在基金托管东谈主撑抓时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的责任。 的书面府上中获取到账日历信息的，应由基金管理东谈主负责与关系当事东谈主确定到账日历并申诉 基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时申诉基金管理东谈主 采用门径进行催收，基金管理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三 方的欺骗、断然、裂缝或收歇等原因给基金资产变成的损失等不承担责任。   （二）基金召募时间及召募资金、股票的验资 的国法和过程办理股票的冻结与过户。 票市值）、基金份额抓有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等关系端正后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，登记结算公司应将 网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下，同期在 端正时期内，基金管理东谈主应聘用具有从事证券联系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具 验资讲明。出具的验资讲明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），撑抓基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“易 方达中证医疗往复型绽放式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 由基金管理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主计帐管事，基 金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的端正膨胀。 的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按关系端正开立、使用并管理；若无联系端正， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正膨胀。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的关系端正，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 东谈主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东谈主应以书面 形式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密 码见告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必 实时申诉基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基金管理东谈主保 证所提供的账户开户材料真实凿性和灵验性，且在联系府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照关系法律律例和本契约的约定协商后开立。新账户按关系端正使用 并管理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的撑抓   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限责任公司或单子营业中心的代撑抓库，什物撑抓凭证由基金托管东谈主抓有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主之外机构践诺灵验戒指的有价凭证不承担撑抓责任。   （八）与基金财产关系的要紧合同的撑抓   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、 基金托管东谈主撑抓。除本契约另有端正外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关系的要紧 合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份底本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个管事日内将底本投递基金托管东谈主处。 因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管理东谈主 负责。要紧合同的撑抓期限为基金合同拒绝后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及规范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的计较， 精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主每个管事日计较基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按端正 公告。   基金管理东谈主每个管事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛讹。   （四）基金管帐轨制   按国度关系部门端正的管帐轨制膨胀。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的兼并记账方法和管帐处 理原则，分别独迅速成就、记录和撑抓本基金的全套账册，春联系各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与讲明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时申诉基金管理东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个管事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结果之日起 15 个管事日内完成基金季度讲明的编制及复核；在上半年结果之日 起两个月内完成基金中期讲明的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度讲明 的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以国度关系端正为准。基金年度讲明的财务管帐报 告应当经过审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲明、中期 讲明或者年度讲明。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记结算机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑抓，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应分别撑抓基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不行妥善撑抓，则按 联系法律律例承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金管理东谈主应将关系府上送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实凿性、准确性和竣工性。基金管理东谈主和基金 托管东谈主不得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应效用保 密义务。   七、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有抵制力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应遵从基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭至意、辛勤、 尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，热爱基金份额抓有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统治。   八、基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更规范   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的端正有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约拒绝的情形 个月内无其他适当的托管机构相连其原有权利义务； 个月内无其他适当的基金管理公司相连其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                  二十三、对基金份额抓有东谈主的服务   对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、代办证券公司提供。投资者可通过以下 方式了解基金居品与服务，进行各种业务照顾，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况。 投资者如若合计我方不行准证实识本基金《招募说明书》《基金合同》的具体内容，也可拨 打以下电话详询。   客服热线：4008818088   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn            二十四、其他应泄露事项                  公告事项                  泄露日历 易方达基金管理有限公司旗下基金 2022 年年度讲明指示性公告       2023-03-30 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息府上       2023-03-31 的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 1 季度讲明指示性公告   2023-04-21 易方达基金管理有限公司高档管理东谈主员变更公告                 2023-04-22 易方达基金管理有限公司对于易方达中证医疗往复型绽放式指数证券投       2023-04-27 资基金流动性服务商的公告 易方达基金管理有限公司对于易方达中证医疗往复型绽放式指数证券投       2023-05-16 资基金流动性服务商的公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多德邦证券为一级往复商的公    2023-06-07 告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多华福证券为一级往复商的公    2023-06-07 告 易方达基金管理有限公司对于旗下基金关联往复事项的公告            2023-06-15 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度讲明指示性公告   2023-07-20 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多国海证券为一级往复商的公    2023-08-11 告 易方达基金管理有限公司高档管理东谈主员变更公告                 2023-08-23 易方达基金管理有限公司董事长（联席）任职公告                2023-08-23 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多山西证券为一级往复商的公    2023-08-23 告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年中期讲明指示性公告       2023-08-30 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多东莞证券为一级往复商的公    2023-09-12 告 易方达基金管理有限公司对于易方达中证医疗往复型绽放式指数证券投       2023-09-27 资基金流动性服务商的公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多光大证券为一级往复商的公    2023-10-10 告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度讲明指示性公告   2023-10-25 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多甬兴证券为一级往复商的公    2023-10-26 告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多上海证券为一级往复商的公    2023-11-13 告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多西部证券为一级往复商的公    2023-11-20 告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多金元证券为一级往复商的公    2023-12-18 告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多信达证券为一级往复商的公    2023-12-20 告 易方达基金管理有限公司对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告   2024-01-03 注：以上公告事项泄露在端正绪论及基金管理东谈主网站上。        二十五、招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激他基金销售机构处。投资者可在营业 时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告 的内容完全一致。               二十六、备查文献 存放地点：基金管理东谈主、基金托管东谈主处 查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                           易方达基金管理有限公司

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